Eine Bundesanklage gegen Alan M. Ralsky und zehn weitere Personen wurde am 3. Januar 2008 in Detroit öffentlich gemacht. Die Grand Jury warf ihnen ein internationales Betrugsmodell vor, das massenhaft versandte Werbemails mit Aktienkursmanipulation verbinden sollte. Die Anklageschrift umfasste 41 Punkte. Die Veröffentlichung war eine Anklagebekanntgabe und noch keine gerichtliche Feststellung der Schuld. Das gilt auch für die in der Mitteilung genannten Gewinne, Rollen und technischen Vorgehensweisen, soweit sie auf den Vorwürfen der Ermittler beruhten.
Elf Beschuldigte und unterschiedliche Verfahrensstände
Neben dem damals 52-jährigen Ralsky nannte die Mitteilung unter anderem dessen Schwiegersohn Scott K. Bradley und Judy M. Devenow. Bradley und Devenow wurden nach der amtlichen Darstellung am 3. Januar festgenommen und erschienen an diesem Tag vor Gericht. Ein weiterer Beschuldigter, How Wai John Hui, war bereits am 2. Januar 2008 im östlichen Bundesgerichtsbezirk von New York festgenommen worden. Nach den übrigen Beschuldigten wurde zum Zeitpunkt der Veröffentlichung gesucht.
Damit durfte die Nachricht nicht so gelesen werden, als seien bereits sämtliche elf Personen verhaftet worden. Die Bekanntgabe unterschied ausdrücklich zwischen öffentlicher Anklage, einzelnen Festnahmen und noch offenen Fahndungsmaßnahmen. Auch die verschiedenen Herkunfts- und Aufenthaltsbezüge machten aus der Sache nicht automatisch elf voneinander unabhängige Anklagen in elf Staaten. Das hier berichtete Verfahren war eine Bundesanklage in Detroit mit behaupteten grenzüberschreitenden Verbindungen.
Vorwurf einer Kursmanipulation mit Werbemails
Nach der Anklage sollte die Gruppe gering gehandelte chinesische Kleinaktien durch massenhaft versandte Nachrichten beworben haben. Empfänger sollten zum Kauf veranlasst und Kurse dadurch nach oben getrieben werden. Anschließend hätten Beteiligte ihre Aktien zu den künstlich erhöhten Preisen verkauft. Ein solches behauptetes Vorgehen bezeichnete die Mitteilung als „Pump and Dump“. Der Vorwurf betraf die gezielte Manipulation und wirtschaftliche Verwertung der Kursbewegung, nicht schon den bloßen Besitz ausländischer Aktien.
Als Verbindung zu chinesischen Unternehmen schrieb die Anklage Hui eine besondere Rolle zu. Er habe als Vermittler für Unternehmen gewirkt, deren Aktien mit dem Modell beworben und im Kurs angehoben werden sollten. Welche konkrete Firma in welchem Umfang betroffen war und welcher einzelne Anleger welchen Verlust erlitt, wurde in der Pressemitteilung nicht vollständig aufgeschlüsselt. Deshalb werden hier keine zusätzlichen Unternehmensnamen, individuellen Schadensbeträge oder Opferlisten ergänzt.
Auch Versandtechnik war Teil der Vorwürfe
Die Ermittler beschrieben verschiedene behauptete Methoden, mit denen Sperrmechanismen gegen unerwünschte Nachrichten umgangen und Empfänger zum Öffnen bewegt werden sollten. Dazu gehörten verfälschte Kopfzeilen, über andere Rechner weitergeleitete Nachrichten und falsch registrierte Internetdomains. Außerdem soll die Werbung teilweise irreführende Aussagen enthalten haben. Diese Aspekte waren für die Anklage wichtig, weil sie den Vorwurf illegaler Geschäftspraktiken beim Versand von der allgemeinen Existenz kommerzieller E-Mails unterschieden.
Die Anklage erwähnte ferner den Versuch, ein sogenanntes Botnetz einzusetzen. Gemeint war ein Verbund von Rechnern, die mit schädlicher Software infiziert und zum Versand verwendet werden sollten. Die Mitteilung legte damit keinen Nachweis vor, jeder angeschriebene Computer sei ebenfalls infiziert gewesen. Auch eine genaue Zahl betroffener Geräte enthielt die veröffentlichte Darstellung nicht. Zugangsdaten, technische Installationsschritte oder Anleitungen zur Nutzung solcher Rechnerverbünde gehören nicht zu diesem historischen Bericht.
Gewinnschätzung bezog sich auf einen begrenzten Zeitraum
Die Ermittler schätzten die mit den illegalen Versandaktivitäten erzielten Gewinne allein für den Sommer 2005 auf ungefähr drei Millionen US-Dollar. Das war eine behauptete gemeinsame Größenordnung für einen bestimmten Zeitraum. Daraus folgt weder ein gleicher persönlicher Gewinn für jede angeklagte Person noch eine gerichtlich festgesetzte Entschädigung in dieser Höhe. Ebenso wenig erlaubt die Angabe eine Hochrechnung auf mehrere Jahre, für die die Mitteilung keine entsprechende Gesamtsumme nannte.
Der Veröffentlichung ging eine dreijährige Untersuchung unter Führung des FBI voraus. Mitgewirkt hatten der US-Postinspektionsdienst und die Steuerfahndung des Internal Revenue Service. Die Anklage erfasste mehrere zusammenhängende Verschwörungen sowie Vorwürfe unter anderem wegen E-Mail-Betrugs, Computerbetrugs und Geldwäsche. Zusätzlich wurde Vermögenseinziehung beantragt. Der belegte Stand vom 3. Januar 2008 war damit ein umfangreiches, noch zu verhandelndes Strafverfahren. Eine spätere Verurteilung oder ein konkretes Strafmaß wird hier nicht vorweggenommen.
Weitere Berichte: International · Historische Verbrechen
Quellen
Alan Ralsky, Ten Others, Indicted in International Illegal Spamming and Stock Fraud Scheme
